Responsabilități principale:
· Monitorizarea respectării legislației aplicabile pieței de capital (legi naționale și reglementări ASF, Directive, Regulamente, Ghiduri norme UE – ex. MiFID II, MAR).
· Analizarea și interpretarea cadrului legislativ și emiterea de opinii de conformitate privind respectarea si aplicarea directa a cadrului legal in activitatea societății.
· Participarea la elaborarea, revizuirea și implementarea politicilor și procedurilor interne pentru a asigura conformitatea cu reglementările pieței de capital.
· Intervenție prompta in asigurarea alinierii operațiunilor societății la cerințele de reglementare;
· Acordarea de consultanță specifica privind aplicarea reglementarilor pieței de capital pentru toate compartimentele .
· Verificarea și avizarea contractelor (cu entitățile pieței de capital .
· Gestionarea documentației interne și arhivarea conform cerințelor legale.
· Avizarea documentației necesare pentru raportări către ASF.
· Asigurare suport pentru controalele sau inspecțiile derulate de ASF și participarea la formularea de răspunsurilor oficiale.
· Monitorizarea solicitărilor autorităților și urmărirea asigurării transmiterii răspunsurilor în termen.
· Realizarea de controale interne conform Planului de control anual privind respectarea reglementarilor si procedurilor.
· Identificarea riscurilor de neconformitate, abilitați de analiza a riscului de și propunerea de măsuri de remediere.
· Monitorizarea tranzacțiilor personale si urmărirea, evidenta si verificarea conflictelor de interes;
· Supravegherea respectării regulilor privind păstrarea si divulgarea informațiilor privilegiate.