Responsabilități principale:
· Asigurarea conformității cu legislația și reglementările aplicabile.
· Elaborarea și implementarea politicilor interne.
· Monitorizarea și raportarea riscurilor de conformitate.
Cunoștințe și competențe tehnice:
· monitorizează și evaluează periodic caracterul adecvat și eficacitatea măsurilor, a politicilor și a procedurilor stabilite în conformitate cu reglementările în vigoare, precum și a acțiunilor întreprinse pentru remedierea oricăror neconformități constatate în activitatea companiei în raport cu obligațiile care îi revin.
· monitorizează și verifică cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activității companiei, a reglementărilor și procedurilor interne și acționează conform în baza competențelor pentru a preveni orice situații de încălcare a reglementărilor incidente pieței de capital sau a reglementărilor și procedurilor interne ale companiei de către companie sau de către angajații acesteia;
· consiliază și asistă, la cerere, persoanele relevante cu ocazia desfășurării de activități în scopul asigurării respectării de către companie a obligațiilor care îi revin în temeiul legislației pieței de capital incidente.
· asigură informarea companiei și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital și cu privire la reglementările interne care se comunică ASF;
· emite avizul de conformitate cu reglementările pieței de capital și reglementările interne, reprezentând certificarea conformității operațiunilor consemnate în documentele supuse avizării în scopul gestionării riscului de conformitate și de reglementare;
· desfășoară controlul permanent sau periodic conform Planului de investigații anual; aprobă și prezintă concluziile sub forma de Avize/Rapoarte;
· efectuează înregistrări curente în registrele electronice aflate în responsabilitatea sa;
· asigură înregistrarea, urmărirea și modul de soluționare a tuturor sesizărilor privind situațiile de neconformitate raportate;
· verifică modul de întocmire/calcul a raportărilor periodice ale companiei și corespondența acestora cu reglementările legale aplicabile.